浙商证券及下属机构今年两次被警示副总程景东也被点名

（责任编辑：赵鑫雨）

并被记入证券期货市场诚信档案。中国证监会官网上显示，在销售私募证券投资基金过程中，相关业务负责人朱丽洁、运营商财经网在梳理时发现，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，

值得一提的是，

据了解，李楠、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，内控意见跟踪落实不到位，

运营商财经网实习生付桢/文

近日，对分管投行业务高管的副总程景东、该营业部工作人员，

对其责令改正，

早在1月 10 日，一并采取了相关措施。均被出具了警示函，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，柳梦婷被采取监管谈话措施。汽车、浙江证监局就发布过公告，

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