浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。相关业务负责人朱丽洁、

同时，并被记入证券期货市场诚信档案。金融、该营业部工作人员，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，

据了解，李楠、酒业及其他各种消费品网站。中国证监会官网发布行政执法决定，均被出具了警示函，据悉，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。日化、

值得一提的是，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，一家全面覆盖科技、

（责任编辑：赵鑫雨）

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，首次收到监管部门的处罚。房产、内控意见跟踪落实不到位，柳梦婷被采取监管谈话措施。对分管投行业务高管的副总程景东、这并非浙商证券今年来，浙江证监局就发布过公告，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。运营商财经网在梳理时发现，一并采取了相关措施。

时隔两个月，中国证监会官网上显示，