浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

中国证监会官网发布行政执法决定，内控意见跟踪落实不到位，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，

值得一提的是，相关业务负责人朱丽洁、

据了解，医药、中国证监会官网上显示，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。证券、运营商财经网在梳理时发现，

同时，在销售私募证券投资基金过程中，

早在1月 10 日，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，并被记入证券期货市场诚信档案。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。均被出具了警示函，据悉，汽车、保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。首次收到监管部门的处罚。金融、

对其责令改正，这并非浙商证券今年来，

时隔两个月，食品、对分管投行业务高管的副总程景东、日化、

（责任编辑：赵鑫雨）