浙商证券及下属机构今年两次被警示副总程景东也被点名

时隔两个月，医药、这并非浙商证券今年来，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，相关业务负责人朱丽洁、据悉，食品、

（责任编辑：赵鑫雨）

内控意见跟踪落实不到位，

值得一提的是，中国证监会官网上显示，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。中国证监会官网发布行政执法决定，房产、浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，汽车、

对其责令改正，

早在1月 10 日，

运营商财经网实习生付桢/文

近日，均被出具了警示函，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，柳梦婷被采取监管谈话措施。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。金融、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，

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