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浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名
反映出营业部存在合规管理不到位的问题,
同时,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。一家全面覆盖科技、保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。柳梦婷被采取监管谈话措施。
(责任编辑:赵鑫雨)
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