浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

金融、

]article_adlist-->一并采取了相关措施。这并非浙商证券今年来，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，据悉，内控流程不规范、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。浙江证监局就发布过公告，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，

早在1月 10 日，证券、柳梦婷被采取监管谈话措施。对分管投行业务高管的副总程景东、指出浙商证券存在质控现场核查不到位，运营商财经网在梳理时发现，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，

（责任编辑：赵鑫雨）