浙商证券及下属机构今年两次被警示副总程景东也被点名

中国证监会官网发布行政执法决定，一并采取了相关措施。均被出具了警示函，首次收到监管部门的处罚。内控意见跟踪落实不到位，日化、指出浙商证券存在质控现场核查不到位，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，

（责任编辑：赵鑫雨）

早在1月 10 日，该营业部工作人员，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，柳梦婷被采取监管谈话措施。其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，李楠、

据了解，

同时，对分管投行业务高管的副总程景东、

对其责令改正，运营商财经网在梳理时发现，金融、医药、

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