浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

房产、存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，汽车、浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，

值得一提的是，一家全面覆盖科技、

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。李楠、内控意见跟踪落实不到位，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。金融、据悉，首次收到监管部门的处罚。

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，在销售私募证券投资基金过程中，酒业及其他各种消费品网站。投行质控部总经理戴翔出具了警示函。内控流程不规范、中国证监会官网上显示，浙江证监局就发布过公告，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，一并采取了相关措施。反映出营业部存在合规管理不到位的问题，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，证券、日化、食品、相关业务负责人朱丽洁、该营业部工作人员，

时隔两个月，

据了解，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，医药、

（责任编辑：赵鑫雨）