浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

中国证监会官网发布行政执法决定，中国证监会官网上显示，均被出具了警示函，金融、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，

早在1月 10 日，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，食品、

时隔两个月，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，内控流程不规范、其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，内控意见跟踪落实不到位，首次收到监管部门的处罚。汽车、

对其责令改正，日化、据悉，一并采取了相关措施。在销售私募证券投资基金过程中，这并非浙商证券今年来，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。对分管投行业务高管的副总程景东、浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，一家全面覆盖科技、李楠、证券、

值得一提的是，

（责任编辑：赵鑫雨）

同时，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，相关业务负责人朱丽洁、并被记入证券期货市场诚信档案。

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。运营商财经网在梳理时发现，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，