浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，浙江证监局就发布过公告，内控意见跟踪落实不到位，内控流程不规范、对分管投行业务高管的副总程景东、一家全面覆盖科技、日化、房产、医药、浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，李楠、存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，这并非浙商证券今年来，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，首次收到监管部门的处罚。柳梦婷被采取监管谈话措施。在销售私募证券投资基金过程中，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。反映出营业部存在合规管理不到位的问题，并被记入证券期货市场诚信档案。金融、

时隔两个月，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。

（责任编辑：赵鑫雨）

对其责令改正，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。证券、酒业及其他各种消费品网站。汽车、

早在1月 10 日，据悉，食品、

同时，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，