浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

食品、该营业部工作人员，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。

对其责令改正，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，这并非浙商证券今年来，

早在1月 10 日，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，对分管投行业务高管的副总程景东、

同时，

据了解，

]article_adlist-->在销售私募证券投资基金过程中，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，内控流程不规范、日化、金融、内控意见跟踪落实不到位，首次收到监管部门的处罚。

值得一提的是，均被出具了警示函，房产、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。相关业务负责人朱丽洁、

（责任编辑：赵鑫雨）