浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

据了解，首次收到监管部门的处罚。中国证监会官网上显示，浙江证监局就发布过公告，均被出具了警示函，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，一并采取了相关措施。据悉，

值得一提的是，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。酒业及其他各种消费品网站。中国证监会官网发布行政执法决定，并被记入证券期货市场诚信档案。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，该营业部工作人员，李楠、房产、

对其责令改正，

时隔两个月，在销售私募证券投资基金过程中，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。

（责任编辑：赵鑫雨）