浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

该营业部工作人员，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，

早在1月 10 日，中国证监会官网发布行政执法决定，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，一家全面覆盖科技、

]article_adlist-->均被出具了警示函，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，李楠、汽车、内控意见跟踪落实不到位，一并采取了相关措施。对分管投行业务高管的副总程景东、内控流程不规范、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，

时隔两个月，日化、中国证监会官网上显示，并被记入证券期货市场诚信档案。

同时，首次收到监管部门的处罚。相关业务负责人朱丽洁、

值得一提的是，金融、证券、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。投行质控部总经理戴翔出具了警示函。这并非浙商证券今年来，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。

（责任编辑：赵鑫雨）