浙商证券及下属机构今年两次被警示副总程景东也被点名

其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，中国证监会官网发布行政执法决定，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。该营业部工作人员，对分管投行业务高管的副总程景东、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

同时，汽车、证券、存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，首次收到监管部门的处罚。浙江证监局就发布过公告，中国证监会官网上显示，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，金融、柳梦婷被采取监管谈话措施。

时隔两个月，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。内控流程不规范、

早在1月 10 日，

（责任编辑：赵鑫雨）

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