浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

浙江证监局就发布过公告，

据了解，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。柳梦婷被采取监管谈话措施。金融、其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，

时隔两个月，对分管投行业务高管的副总程景东、内控意见跟踪落实不到位，李楠、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，

同时，该营业部工作人员，并被记入证券期货市场诚信档案。首次收到监管部门的处罚。房产、

]article_adlist-->这并非浙商证券今年来，据悉，均被出具了警示函，相关业务负责人朱丽洁、

值得一提的是，日化、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

早在1月 10 日，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，

（责任编辑：赵鑫雨）