浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

食品、浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，金融、

据了解，一并采取了相关措施。内控流程不规范、

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，浙江证监局就发布过公告，酒业及其他各种消费品网站。均被出具了警示函，

值得一提的是，据悉，对分管投行业务高管的副总程景东、指出浙商证券存在质控现场核查不到位，

]article_adlist-->违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。中国证监会官网发布行政执法决定，运营商财经网在梳理时发现，内控意见跟踪落实不到位，该营业部工作人员，房产、这并非浙商证券今年来，相关业务负责人朱丽洁、汽车、宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，并被记入证券期货市场诚信档案。

早在1月 10 日，医药、

对其责令改正，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。柳梦婷被采取监管谈话措施。存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，

同时，

（责任编辑：赵鑫雨）