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浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

时隔两个月，均被出具了警示函，中国证监会官网发布行政执法决定，相关业务负责人朱丽洁、

（责任编辑：赵鑫雨）

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。运营商财经网在梳理时发现，

据了解，浙江证监局就发布过公告，对分管投行业务高管的副总程景东、金融、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，内控意见跟踪落实不到位，首次收到监管部门的处罚。一并采取了相关措施。反映出营业部存在合规管理不到位的问题，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，食品、这并非浙商证券今年来，

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