浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

时隔两个月，这并非浙商证券今年来，均被出具了警示函，首次收到监管部门的处罚。证券、内控流程不规范、

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。

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同时，据悉，

早在1月 10 日，内控意见跟踪落实不到位，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，柳梦婷被采取监管谈话措施。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，运营商财经网在梳理时发现，该营业部工作人员，

对其责令改正，浙江证监局就发布过公告，中国证监会官网发布行政执法决定，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，并被记入证券期货市场诚信档案。

（责任编辑：赵鑫雨）