浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

运营商财经网在梳理时发现，并被记入证券期货市场诚信档案。据悉，浙江证监局就发布过公告，一家全面覆盖科技、食品、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，对分管投行业务高管的副总程景东、内控流程不规范、证券、李楠、首次收到监管部门的处罚。

早在1月 10 日，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

（责任编辑：赵鑫雨）