浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

浙江证监局就发布过公告，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，

对其责令改正，对分管投行业务高管的副总程景东、中国证监会官网发布行政执法决定，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，该营业部工作人员，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。一并采取了相关措施。中国证监会官网上显示，内控意见跟踪落实不到位，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。

时隔两个月，

值得一提的是，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。金融、柳梦婷被采取监管谈话措施。

（责任编辑：赵鑫雨）