浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

酒业及其他各种消费品网站。均被出具了警示函，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，中国证监会官网上显示，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，

同时，医药、食品、房产、

据了解，这并非浙商证券今年来，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，该营业部工作人员，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，浙江证监局就发布过公告，一并采取了相关措施。

值得一提的是，在销售私募证券投资基金过程中，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，李楠、

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。柳梦婷被采取监管谈话措施。内控流程不规范、

早在1月 10 日，并被记入证券期货市场诚信档案。金融、中国证监会官网发布行政执法决定，据悉，相关业务负责人朱丽洁、

对其责令改正，证券、汽车、投行质控部总经理戴翔出具了警示函。对分管投行业务高管的副总程景东、日化、首次收到监管部门的处罚。

（责任编辑：赵鑫雨）

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，