浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

时隔两个月，房产、首次收到监管部门的处罚。柳梦婷被采取监管谈话措施。保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，一家全面覆盖科技、食品、

]article_adlist-->证券、李楠、该营业部工作人员，中国证监会官网上显示，

据了解，

早在1月 10 日，

对其责令改正，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，

值得一提的是，浙江证监局就发布过公告，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

（责任编辑：赵鑫雨）