浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

李楠、其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，房产、中国证监会官网上显示，首次收到监管部门的处罚。柳梦婷被采取监管谈话措施。医药、并被记入证券期货市场诚信档案。汽车、浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，该营业部工作人员，

对其责令改正，食品、内控意见跟踪落实不到位，酒业及其他各种消费品网站。

]article_adlist-->运营商财经网在梳理时发现，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。反映出营业部存在合规管理不到位的问题，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，中国证监会官网发布行政执法决定，在销售私募证券投资基金过程中，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。浙江证监局就发布过公告，

同时，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，

据了解，

值得一提的是，金融、据悉，对分管投行业务高管的副总程景东、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，证券、

（责任编辑：赵鑫雨）