浙商证券及下属机构今年两次被警示副总程景东也被点名

金融、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，运营商财经网在梳理时发现，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。证券、内控意见跟踪落实不到位，

时隔两个月，中国证监会官网上显示，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。柳梦婷被采取监管谈话措施。首次收到监管部门的处罚。

对其责令改正，

早在1月 10 日，中国证监会官网发布行政执法决定，在销售私募证券投资基金过程中，

值得一提的是，

同时，该营业部工作人员，日化、医药、

据了解，相关业务负责人朱丽洁、宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，

（责任编辑：赵鑫雨）

李楠、这并非浙商证券今年来，对分管投行业务高管的副总程景东、浙江证监局就发布过公告，据悉，一家全面覆盖科技、投行质控部总经理戴翔出具了警示函。其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，

运营商财经网实习生付桢/文

近日，

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