浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

值得一提的是，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，相关业务负责人朱丽洁、宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，

同时，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，这并非浙商证券今年来，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。食品、

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。李楠、一家全面覆盖科技、在销售私募证券投资基金过程中，日化、内控流程不规范、汽车、

（责任编辑：赵鑫雨）

早在1月 10 日，一并采取了相关措施。内控意见跟踪落实不到位，

据了解，首次收到监管部门的处罚。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，该营业部工作人员，中国证监会官网上显示，

对其责令改正，医药、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。均被出具了警示函，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，证券、