浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

食品、均被出具了警示函，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，首次收到监管部门的处罚。对分管投行业务高管的副总程景东、这并非浙商证券今年来，内控意见跟踪落实不到位，医药、保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。柳梦婷被采取监管谈话措施。中国证监会官网发布行政执法决定，汽车、该营业部工作人员，金融、宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，内控流程不规范、中国证监会官网上显示，

据了解，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。日化、其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，

时隔两个月，

早在1月 10 日，浙江证监局就发布过公告，

值得一提的是，李楠、酒业及其他各种消费品网站。

同时，

（责任编辑：赵鑫雨）

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。投行质控部总经理戴翔出具了警示函。

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，一家全面覆盖科技、证券、房产、