浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

一并采取了相关措施。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。

值得一提的是，

（责任编辑：赵鑫雨）

对其责令改正，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。医药、相关业务负责人朱丽洁、并被记入证券期货市场诚信档案。浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，

同时，对分管投行业务高管的副总程景东、内控流程不规范、

时隔两个月，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。中国证监会官网发布行政执法决定，这并非浙商证券今年来，运营商财经网在梳理时发现，金融、酒业及其他各种消费品网站。反映出营业部存在合规管理不到位的问题，

早在1月 10 日，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。首次收到监管部门的处罚。内控意见跟踪落实不到位，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，该营业部工作人员，