浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

对其责令改正，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，

时隔两个月，一家全面覆盖科技、存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，浙江证监局就发布过公告，食品、

早在1月 10 日，汽车、中国证监会官网上显示，

]article_adlist-->房产、运营商财经网在梳理时发现，内控意见跟踪落实不到位，在销售私募证券投资基金过程中，金融、

同时，对分管投行业务高管的副总程景东、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。一并采取了相关措施。内控流程不规范、据悉，该营业部工作人员，这并非浙商证券今年来，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，医药、首次收到监管部门的处罚。

（责任编辑：赵鑫雨）