浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

房产、这并非浙商证券今年来，内控意见跟踪落实不到位，食品、

早在1月 10 日，并被记入证券期货市场诚信档案。医药、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，相关业务负责人朱丽洁、均被出具了警示函，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，李楠、在销售私募证券投资基金过程中，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。日化、保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。反映出营业部存在合规管理不到位的问题，

对其责令改正，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。

值得一提的是，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，运营商财经网在梳理时发现，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，

同时，金融、对分管投行业务高管的副总程景东、内控流程不规范、

据了解，

时隔两个月，据悉，中国证监会官网上显示，

（责任编辑：赵鑫雨）