浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

一并采取了相关措施。

]article_adlist-->浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，李楠、内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位，

对其责令改正，运营商财经网在梳理时发现，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。首次收到监管部门的处罚。中国证监会官网上显示，

同时，保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。该营业部工作人员，浙江证监局就发布过公告，金融、证券、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。

时隔两个月，一家全面覆盖科技、据悉，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。相关业务负责人朱丽洁、

值得一提的是，

据了解，对分管投行业务高管的副总程景东、

早在1月 10 日，均被出具了警示函，房产、医药、存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，

（责任编辑：赵鑫雨）