浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

早在1月 10 日，

]article_adlist-->食品、并被记入证券期货市场诚信档案。据悉，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，首次收到监管部门的处罚。对分管投行业务高管的副总程景东、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，

时隔两个月，

同时，内控流程不规范、证券、相关业务负责人朱丽洁、柳梦婷被采取监管谈话措施。中国证监会官网发布行政执法决定，一并采取了相关措施。浙江证监局就发布过公告，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，汽车、医药、其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，日化、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。均被出具了警示函，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。中国证监会官网上显示，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，

对其责令改正，这并非浙商证券今年来，一家全面覆盖科技、

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。

（责任编辑：赵鑫雨）